据悉，为加强和推进辖区资本市场诚信建设，山东证监局立足工作实际，重点抓好诚信意识倡导、诚信制度建设、诚信机制创新以及诚信档案的完善，将诚信建设融入到各项监管工作中，收到了较好的效果。

一、强化诚信意识，严厉打击不诚信行为

通过开展董、监事及高管人员培训、“上市第一课”培训，召开证券期货机构监管例会等方式，督促监管对象高管人员切实树立对投资者诚信、对市场诚信的意识。同时，加强事后问责，将不诚信行为列为“三项必须严惩”行为之一，对不诚信行为实行“零容忍”。前期，针对辖区一家上市公司总经理和财务总监不配合检查，延迟提供财务资料和提供虚假业务资料等行为，分别对其采取了认定为不适当人选的监管措施，并在辖区内进行通报。这是近几年来，山东证监局对上市公司采取的除立案稽查以外最严厉的监管措施，对辖区监管对象产生了较强的警示作用。

二、加强制度建设，细化量化诚信约束指标

将诚信工作各项要求落实在监管制度建设中，通过充分发挥制度的规范引导作用促进辖区诚信意识提升。如《山东证监局上市公司持续监管实施办法（试行）》将公司未履行上市并购重组以及股改承诺、违规买卖公司股票、未按规定参加培训以及不配合监管的17项不诚信行为分别予以量化计分，作为对上市公司合规评价和采取监管措施的重要依据之一；《山东辖区证券营业部分类监管评价办法》将违反规定限制客户转户销户、未明确告知客户所提供服务或销售产品的风险特征、在投资咨询中片面夸大虚假宣传和发布误导性信息，以及不配合监管、不遵守自律公约等10项不诚信行为规定了量化分值，作为对营业部采取相关监管措施的依据之一。

三、创新工作机制，完善诚信档案建设

在落实《诚信档案管理工作规程》的基础上，建立了各类监管对象的诚信台账，具体分为“上市公司”、“拟上市公司”、“证券经营机构”、“期货经营机构”和“中介机构”五大类，并以监管对象为基本单元，详细列明其失信情况，通过局OA系统公布，供全局干部共享共用，作为业务工作的参考。同时，加强与自律组织的协作，探索建立与辖区自律组织的诚信信息交流机制，以将自律组织的自律信息和监管部门的诚信信息结合起来，为监管工作服务。

四、强化责任意识，切实发挥诚信信息作用

将诚信信息的录入、更新、查询使用情况列为处室日常绩效考核的重要指标之一；印发了《关于加强诚信档案建设有关问题的通知》，确定由法制处室在诚信档案建设使用工作中落实督促检查机制，及时通报情况并进行公示；在日常监管工作中强调监管执法环节必须查询诚信信息，强调行政许可审核必须查询涉密管理信息。通过上述措施，监管执法及时查询诚信档案、执法结果及时录入诚信档案已成为监管干部自觉行为。