证券业协会、基金业协会、期货业协会近日分别召开《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》贯彻实施座谈会。与会人士认为，诚信是行业立业之本，《诚信办法》的制定和实施将对我国资本市场的改革发展起到巨大的推动作用。

研究制定证券公司

内部诚信约束指引

证券业协会副会长陈自强表示，证券业协会已制定《证券业从业人员执业行为准则》、《证券分析师执业行为准则》、《证券经纪人执业规范》、《证券资信评级机构执业行为准则》等诚信准则。正在组织起草证券投资顾问人员、保荐代表人、券商直投从业人员等执业行为准则，以进一步完善证券业诚信自律规则体系。将升级改进诚信信息管理系统、管理制度，强化行业诚信约束机制。探索建立诚信评估制度，健全行业诚信激励机制。研究制定证券公司内部诚信约束指引，督促证券公司完善内部诚信监督、约束机制。加大失信惩戒力度，把诚信“软约束”和自律惩戒“硬约束”紧密结合起来。

他透露，证券业协会近期将发布实施《自律管理措施和纪律处分实施办法》和《自律监察案件办理程序规则》，进一步明确协会自律惩戒措施的种类以及各自的适用范围、适用原则，规范自律惩戒案件的办理程序和职责分工，以夯实行业自律监察工作的制度基础，为下一步加大执业检查和自律惩戒工作力度、增强自律管理的有效性创造条件、提供依据。

诚信是基金业立业之本

基金业协会有关负责人指出，诚信是基金业的立业之本，是基金业发展的内在核心要求。基金行业的受托人义务，决定了基金持有人利益始终高于受托人即基金管理公司的利益。基金管理公司、基金销售机构、评价机构等市场主体具有共同的诚信要求。《诚信办法》的推出使各主体诚信建设的方向和任务更加明确。首先，诚信是基金服务机构和从业人员的立身之本。其次，诚信是为持有人创造价值的基础。第三，诚信是基金管理公司有效风控与合规管理的前提。

该负责人表示，基金业协会将结合行业特点和业务发展实际，与各方加强沟通，积极推进诚信建设：一是推动基金行业各方主体在实践中加强诚信教育和管理，将诚信建设纳入公司发展战略和机构管理之中。

二是结合资格管理和自律惩戒，健全基于基金从业人员特别是高管和投研人员的诚信管理信息系统。依照《办法》的要求，以良好诚信记录作为全面反映机构内在素质的重要指标，并对保持良好诚信记录的主体予以鼓励和表彰，同时强化预防和约束不诚信行为的功能。三是基金业协会将加强与监管部门及其他行业组织合作，形成诚信信息的共享机制。

加强期货行业自律惩戒

期货业协会副会长侯苏庆表示，将继续推进行业诚信建设，加大自律惩戒力度并建立守信表彰机制。

侯苏庆表示，期货业协会一直积极推进期货行业的诚信建设。为了规范批评警示的实施程序，期货业协会日前发布了《中国期货业协会批评警示工作程序》;为了维护市场竞争秩序，期货业协会还发布了《提升服务能力 规范行业竞争秩序的实施意见》。

在加强行业自律惩戒方面，期货业协会今年重点开展了两项工作：一是对从业人员违规开户交易的账户进行了清理，对违规开户交易的从业人员进行了批评教育，对违规开户交易的高管进行了严肃处理;二是对参与手续费恶性竞争的期货公司进行约见谈话。

银河期货等八家公司负责人表示，期货公司将组织员工认真学习《诚信办法》精神，并以《诚信办法》的贯彻实施为契机，建立公司内部诚信激励和失信惩罚机制，让守信员工获得诚信利益，对失信人员施行批评警告、经济处罚、辞退等惩戒措施，在公司内部形成“诚信受益，失信受损”的制度。

上海期货同业公会等四家地方协会负责人表示，今后将根据《诚信办法》精神和要求，结合期货行业发展的阶段性特点，在辖区内深入开展各项自律工作，将区内行业诚信建设工作推向一个新的高度。